[FONT=Times New Roman]MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 3

PHẦN A: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 4

1- Khái niệm về công ty chứng khoán. 4

2. Hình thức tổ chức: 4

3. Chức năng nhiệm vụ của công ty chứng khoán: 9

PHẦN B: TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 14

1. Hoạt động môi giới. 14

2. Hoạt động tự doanh. 16

3. Hoạt động bảo lãnh phát hành. 17

4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. 19

4.1 Tư vấn đầu tư chứng khoán. 19

4.2 Tư vấn niêm yết. 19

4.1 Tư vấn khác. 19

5. Các hoạt động khác. 19

PHẦN C: NHẬN XÉT VÀ ĐÁNH GIÁ. 26

KẾT LUẬN 28

TÀI LIỆU THAM KHẢO 29

LỜI NÓI ĐẦU

Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế xã hội trong những năm qua ở Việt Nam, thị trường chứng khoán cũng chuyển mình và có những bước phát triển vược bậc và là một trong những kênh cung cấp vốn cho nền kinh tế. Sự lớn mạnh của thị trường chứng khoán gắn liền với hoạt động của các công ty chứng khoán mang lại những dịch vụ thiết yếu hỗ trợ các nhà đầu tư và góp phần không nhỏ vào việc điều tiết nền kinh tế.

Trong bối cảnh Việt Nam đã gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới, điều này đồng nghĩa với việc các công ty chứng khoán đã và đang cải cách để phát triển về mọi mặt nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển để có thể cạnh tranh trực tiếp với các tổ chức tài chính quốc tế.

Xuất phát từ thực tế trên nhóm tôi mạnh dạn nghiên cứu và thực hiện tiểu luận với đề tài “Tìm hiểu về công ty chứng khoán”. Hy vọng những kiến thức của nhóm chúng tôi sẽ mang lại một cái nhìn tổng quát về hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường Việt Nam trong giai đoạn hiện nay.