Chuyên đề                                                       

Chương 1:               5

Những vấn đề chung về hoạt động tư vấn phát hành của CTCK              5

1.1              Khái quát về công ty chứng khoán              5

1.1.1              Khái niệm              5

1.1.2              Phân loại              5

1.1.3              Vai trò              8

1.1.4              Hoạt động của CTCK              10

1.2              Hoạt động tư vấn phát hành chứng khoán              15

1.2.1                Khái niệm hoạt động tư vấn phát hành chứng khoán              15

1.2.2              Phân loại              15

1.2.3              Vai trò của tư vấn phát hành              17

1.2.4              Các bước thực hiện              19

1.3              Hiệu quả hoạt động tư vấn phát hành              21

1.3.1              Khái niệm về hiệu quả hoạt động tư vấn phát hành              21

1.3.2              Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động tư vấn phát hành              21

1.3.3              Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả              24

2              Chương 2: Thực trạng hoạt động tư vấn phát hành chứng khoán tại VCBS              26

2.1              Khái quát về CTCK Công ty chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt nam (VCBS)                26

2.1.1              Quá trình hình thành và phát triển              26

2.1.2              Cơ cấu tổ chức              29

Các phòng ban được tổ chức như sau:              29

Sơ đồ cơ cấu tổ chức của VCBS              32

2.1.3              Kết quả kinh doanh của công ty              33

Tư vấn đầu tư chứng khoán              36

Tư vấn tài chính doanh nghiệp              36

2.2              Thực trạng hoạt động tư vấn phát hành tại VCBS              47

2.2.1                Thực trạng hoạt động tư vấn phát hành cổ phiếu              48

2.2.2              Thực trạng hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu              60

2.2.3              Thực trạng các dịch vụ hỗ trợ hoạt động tư vấn phát hành              64

2.3              Đánh giá hoạt động tư vấn phát hành phát hành tại VCBS                65

2.3.1              Kết quả đạt được và nguyên nhân              65

2.3.2              Hạn chế và nguyên nhân              67

3              Chương 3: Giải pháp và kiến nghị              71

3.1              Giải pháp              71

3.1.1              Phát triển mạng lưới chi nhánh của VCBS              71

3.1.2              Đa dạng các dich vụ cung cấp:              72

3.1.3              Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ tư vấn phát hành chứng khoán              72

3.2                Kiến nghị              73

3.2.1              Hoàn thiện khung pháp lý về chứng khoán và TTCK, đặc biệt là về lĩnh vực tư vấn phát hành chứng khoán của các CTCK              73

3.2.2              Thành lập các tổ chức định mức tín nhiệm              74

3.2.3              Đẩy nhanh việc sắp xếp lại các doanh nghiệp nhà nước              74

Trịnh Hải Linh- TTCK42B