MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU

CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Khái niệm công ty chứng khoán

2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán

2.1. Môi giới chứng khoán

2.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán

2.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán

2.4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán

2.5 Các hoạt động phụ trợ

3. Chức năng và vai trò của các công ty chứng khoán

3.1 Chức năng cơ bản của công ty chứng khoán

3.2 Vai trò của công ty chứng khoán

3.2.1 Đối với các tổ chức phát hành

3.2.2 Đối với các nhà đầu tư

3.2.3 Đối với thị trường chứng khoán

3.2.4 Đối với các cơ quan quản lý

II. HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Khái niệm hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán

2. Phân loại hoạt động tự doanh chứng khoán

2.1. Hoạt động đầu tư ngân quỹ

2.2. Hoạt động đầu tư chênh lệch giá

2.3. Hoạt động đầu cơ

2.4. Hoạt động đầu tư phòng vệ

2.5. Hoạt động tạo lập thị trường

2.6. Hoạt động đầu tư nắm quyền kiểm soát

3. Mục đích tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

4. Những điều kiện và yêu cầu đối với công ty chứng khoán khi tiến hành hoạt động tự doanh chứng khoán

4.1. Điều kiện để thực hiện hoạt động tự doanh

4.2. Các yêu cầu đối với công ty chứng khoán

5. Vai trò của hoạt động tự doanh chứng khoán

5.1. Đối với CTCK

5.2. Đối với TTCK

III. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Các nhân tố chủ quan

1.1. Chính sách phát triển của công ty

1.2. Khả năng về nguồn nhân lực

1.3. Tiềm lực tài chính

1.4. Quy trình tự doanh chứng khoán

1.5. Công nghệ

1.6. Sự phát triển của các hoạt động khác

2. Các nhân tố khách quan

2.1. Tình hình kinh tế trong nước và quốc tế

2.2. Tình hình chính trị- xã hội

2.3. Các quy định pháp lý

2.4. Sự phát triển của thị trường chứng khoán

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HỌAT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

I. CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

1. Quá trình hình thành và phát triển

2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự

3. Kết quả kinh doanh chủ yếu

II. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

1. Giới thiệu về bộ phận tự doanh chứng khoán

2. Quy trình tự doanh chứng khoán

2.1. Quy trình tự doanh trái phiếu

2.2. Quy trình tự doanh cổ phiếu

3. Nguồn vốn cho hoạt động tự doanh chứng khoán

3.1. Nguồn vốn chủ sở hữu

3.2. Vốn vay

4. Kết quả hoạt động tự doanh chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam

4.1. Hoạt động tự doanh cổ phiếu

4.2. Hoạt động tự doanh trái phiếu

4.3. Hoạt động Repo, Rerepo

4.4. Hoạt động đầu tư ngân quỹ

4.5. Hoạt động tạo lập thị trường

III. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

1. Thuận lợi và khó khăn của công ty trong hoạt động tự doanh chứng khoán

1.1. Thuận lợi

1.2 .Khó khăn

2. Thành tựu và hạn chế

2.1. Thành tựu

2.2. Hạn chế

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

I. CƠ SỞ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

1. Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010

2. Định hướng phát triển của Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam

II. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM

1. Hoàn thiện mô hình tổ chức hoạt động tự doanh

2. Hoàn thiện chiến lược đầu tư, quy trình đầu tư

3. Củng cố nguồn vốn kinh doanh

4. Phát triển hoạt động phân tích

5. Phát triển các nghiệp vụ tự doanh mới

6. Đẩy mạnh các hoạt động có liên quan

7. Xây dựng và đào tạo đội ngũ nhân lực

8. Xây dựng và đổi mới Công nghệ

III. KIẾN NGHỊ

1. Kiến nghị với các cơ quan quản lý

1.1. Có quy định rõ ràng hơn về hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán

1.2. Hoàn chỉnh cấu trúc thị trường

2. Kiến nghị với Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam

2.1. Tăng thêm vốn hoạt động cho Agriseco

2.2. Phối hợp và hỗ trợ Agriseco hoạt động

KẾT LUẬN

TÀI LIỆU THAM KHẢO