Học kỳ chứng khoán: 2012

LỜI MỞ ĐẦU.

Trong nền kinh tế thị trường, dường như không có hoạt động đầu tư kinh doanh nào lại không có nguy cơ gặp rủi ro. Lợi nhuận càng cao, rủi ro càng lớn, nhưng điều ngược lại thì chưa hẳn đã đúng: lợi nhuận có thể thấp, song rủi ro chưa chắc đã nhỏ đi. Đầu tư chứng khoán cũng không nằm ngoài quy luật này, thậm chí ở mức sâu đậm và đa diện hơn. Để tìm hiểu vấn đề này. Em đã chọn đề tài: “Rủi ro trong kinh doanh chứng khoán, phân loại nguyên nhân và các quy định pháp luật để hạn chế, phòng ngừa rủi ro”.

Do đây là một vấn đề khó, đòi hỏi kiến thức kinh tế cũng như hiểu biết về thị trường chứng khoán Việt Nam nên trong bài làm không thể tránh khỏi những sai sót, em rất mong nhận được sự góp ý của thầy cô để hoàn thiện bài làm của mình.

Em xin chân thành cảm ơn!

MỤC LỤC

[URL="/#_Toc317117166"]LỜI MỞ ĐẦU. 1

[URL="/#_Toc317117167"]NỘI DUNG. 1

[URL="/#_Toc317117168"]I. Khái niệm kinh doanh chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc317117169"]1. Định nghĩa kinh doanh chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc317117170"]2. Đặc điểm của hoạt động kinh doanh chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc317117171"]II. Phân loại rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. 2

[URL="/#_Toc317117172"]1. Rủi ro hệ thống. 2

[URL="/#_Toc317117173"]2. Rủi ro không hệ thống. 3

[URL="/#_Toc317117174"]2.1 Rủi ro từ tính thanh khoản thấp của chứng khoán đầu tư. 3

[URL="/#_Toc317117175"]2.2 Rủi ro từ thông tin chứng khoán và thị trường. 3

[URL="/#_Toc317117176"]2.3. Rủi ro từ lựa chọn đối nghịch. 4

[URL="/#_Toc317117177"]2.4. Rủi ro từ đạo đức. 4

[URL="/#_Toc317117179"]III. Nguyên nhân rủi ro trong kinh doanh chứng khoán. 5

[URL="/#_Toc317117180"]1. Bản chất của hoạt động kinh doanh chứng khoán. 5

[URL="/#_Toc317117181"]2. Tính thanh khoản thấp của chứng khoán được kinh doanh. 5

[URL="/#_Toc317117182"]3. Vấn đề thông tin không cân xứng. 6

[URL="/#_Toc317117184"]4. Về bản thân các chủ thể hoạt động kinh doanh chứng khoán. 6

[URL="/#_Toc317117185"]IV. Các quy định pháp luật để hạn chế, phòng ngừa rủi ro trong kinh doanh chứng khoán. 7

[URL="/#_Toc317117186"]1. Đề ra các điều kiện cho các chủ thể hoạt động kinh doanh chứng khoán. 7

[URL="/#_Toc317117187"]1.1. Công ti chứng khoán. 7

[URL="/#_Toc317117188"]1.2. Qũy đầu tư chứng khoán. 7

[URL="/#_Toc317117189"]2. Hoạt động thanh tra giám sát của UBCKNN. 8

[URL="/#_Toc317117190"]3. Các quy định về xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. 8

[URL="/#_Toc317117191"]3.1. Xử lí hành chính. 8

[URL="/#_Toc317117192"]3.2. Xử lý hình sự. 9

[URL="/#_Toc317117193"]V. Một số kiến nghị nhằm hạn chế rủi ro trong kinh doanh chứng khoán. 10

[URL="/#_Toc317117194"]1. Sửa đổi bổ sung một số quy định của pháp luật. 10

[URL="/#_Toc317117195"]1.1. Về mức tiền phạt đối với mỗi hành vi cụ thể. 10

[URL="/#_Toc317117196"]1.2. Hoàn thiện một số quy định về xử lí vi phạm vốn còn nhiều bất cập, thiếu sót. 10

[URL="/#_Toc317117197"]2. Các giải pháp khác. 11

[URL="/#_Toc317117198"]2.1.Tăng cướng công tác thanh tra, giám sát. 11

[URL="/#_Toc317117199"]2.2. Nâng cao hiệu quả hoạt động của Ủy ban Chứng khoán nhà nước. 11

[URL="/#_Toc317117200"]2.4. Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến và giáo dục ý thức pháp luật cho các chủ thể hoạt động kinh doanh chứng khoán. 12

[URL="/#_Toc317117201"]2.5. Khuyến khích thành lập các công ty sản xuất và bán thông tin. 12

[URL="/#_Toc317117202"]KẾT LUẬN. 12

[URL="/#_Toc317117203"]TÀI LIỆU THAM KHẢO 1