LỜI MỞĐẦU

       Hoạtđộng kinh doanh chứng khoỏn là hoạtđộng trọng từm, quyếtđịnh sự tồn tại và phỏt triển của bất kì thị trường chứng khoỏn nào trờn thế giới. Vì vậy, ngăn ngừa rủi ro trong hoạtđộng kinh doanh chứng khoỏn có mộtý nghĩa quan trọng giúp bảo vệ quyền lợi cỏc nhàđầu tư, cỏc tổ chức kinh doanh chứng khoỏn trờn thị trường, từđó thỳcđẩy thị trường chứng khoỏn phỏt triển.

      Trong những năm gầnđõy, do ảnh hưởng từ cuộc khủng hoảng tài chớnh thế giới, thị trường chứng khoỏnViệt Namgiảm sút nghiờm trọng và biếnđộng thường xuyờn. Đang trờn đà hồi phục trong năm 2009, Thị trường lại diễn biếnảmđạm kộo dài suốt năm 2010. Năng lực hoạtđộng của cỏc tổ chức trung gian thị trường như công ty chứng khoỏn cũn hạn chế, số lượng cỏc công ty quỏ nhiều so với quy mô của thị trường, năng lực quản trị rủi ro yếu, …Tình hình này khiến cho việc tham gia vào thị trường chứng khoỏn chứađầy nguy cơ rủi ro với cỏc nhàđầu tư. Bước sang năm 2011, năm tiềnđề của kế hoạch phỏt triển kinh tế - xó hội 5 năm (2011- 2015) và chiến lược phỏt triển kinh tế - xó hội10 năm (2011 - 2020), thị trường chứng khoỏn ViệtNamđang đứng trước nhiều thỏch thức mới, trong đó có việc mở cửa và hội nhập theo cỏc cam kết trong khuôn khổASEAN vàWTO. Chớnh vì vậy yờu cầu nừng cao chất lượng hoạtđộng kinh doanh chứng khoỏn, ngăn ngừa và hạn chế rủi ro, bảo vệ quyền lợi và thu hút cỏc nhàđầu tư tham gia thị trường ngày càng trở nờn cấp thiết.

      Xuất phỏt từ thực tiễnđó, em quyếtđịnh chọnđề tài : “Pháp luật hạn chế rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoỏn - Thực trạng và kiến nghị hoàn thiện” nhằm nghiờn cứu, đỏnh giỏ thực trạng cỏc quy định phỏp luật chứng khoỏn hiện hành về hạn chế rủi ro trong hoạtđộng kinh doanh chứng khoỏn của công ty chứng khoỏn. Từđóđưa ra hướng sửađổi những tồn tại, bất cập, góp phần nừng cao hiệu quảđiều chỉnh của phỏp luật hạn chế rủi ro, thỳcđẩy hoạtđộng kinh doanh chứng khoỏn nói riờng, thị trường chứng khoỏn nói chung phỏt triển bền vững.