76 trang

Mục lục

lời nói đầu 3

Chương I: Tổng quan về công ty chứng khoán 4

11. Khái niệm 4

11.1. Mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán 4

11.2. Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán 5

11.3. Hình thức pháp lý của công ty chứng khoán 7

11.4. Vai trò 8

11.5. Nguyên tắc hoạt động 10

11.6. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 11

12 Hoạt động của công ty chứng khoán 13

12.1 Hoạt động môi giới và tư vấn 13

12.2 Hoạt động tự doanh và quản lý danh mục đầu tư 18

12.3 Hoạt động bảo lãnh, đại lý phát hành 20

12.4 Các hoạt động phụ trợ khác 24

13 Điều kiện để phát triển hoạt động của công ty chứng khoán 26

Chương II: Thực trạng hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển BSC 28

21 Lịch sử hình thành và phát triển. 28

21.1 Lịch sử hình thành và phát triển 28

21.2 Lĩnh vực kinh doanh 29

21.3 Cơ cấu tổ chức 30

21.4 Môi trường cạnh tranh 30

21.5 Khách hàng 33

22 Thực trạng hoạt động 33

22.1 Hoạt động môi giới 33

22.2 Hoạt động tự doanh 35

22.3 Hoạt động tư vấn 36

22.4 Quản lý danh mục đầu tư 36

22.5 Bảo lãnh, đại lý phát hành. 37

22.6 Lưu ký chứng khoán 38

23 Đánh giá kết quả hoạt động 38

23.1 Kết quả hoạt động. 38

23.2.Tộn tại và nguyên nhân 47

Chương III: Giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển - BSC 52

31 Định hướng của công ty chứng khoán trong thời gian tới 52

32 Giải pháp phát triển hoạt động 52

32.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động 52

32.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý 57

32.3 Chính sách đào tạo và sử dụng nguồn nhân lực 61

32.4 Hiện đại hoá cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh và hoàn thiện hệ thống tin học cho công ty. 63

32.5 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ đối ngoại 65

33 Một số kiến nghị 66

33.1 Hoàn thiện khung pháp lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 66

32.2 Công khai thông tin 69

33.3.Tuyện truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán 71

33.4 Đẩy mạnh cổ phần hoá. 72

Tài liệu tham khảo 76

lời nói đầu

Cho đến nay thị trường chứng khoán không phải là hiện tượng xa lạ đối với các nước có nền kinh tế thị trường. Để hình thành và phát triển thị trường chứng khoán có hiệu quả, một yếu tố không thể thiếu được là các chủ thể tham gia kinh doanh trên thị trường chứng khoán. Mục tiêu của việc hình thành thị trường chứng khoán là thu hút vốn đầu tư dài hạn cho việc phát triển kinh tế và tạo ra tính thanh khoản cho các loại chứng khoán. Do vậy, để thúc đẩy thị trường chứng khoán hoạt động một cách có trật tự, công bằng và hiệu quả cần phải có sự ra đời và hoạt động của các công ty chứng khoán. Điều này đặc biệt đúng với Việt Nam khi mà thị trường chứng khoán đã ra đời và hoạt động trong bối cảnh hết sức khó khăn: lượng hàng hoá còn quá ít, trình độ hiểu biết của công chúng về chứng khoán và thị trường chứng khoán còn hạn che, ^'

Vì vậy, trong thời gian thực tập tại công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển, em đã chọn đề tài : “Giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát trien”^? nhằm vận dụng những kiến thức đã học ở trường vào thực tế.

Nội dung của luận văn được trình bày như sau:

Chương I: Tổng quan về công ty chứng khoán

Chương II: Thực trạng hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam

Chương III: Giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển việt nam

Em xin chân thành cảm ơn thầy giáo Ts. Trần Đăng Khâm và các anh chị phòng phân tích công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển đã tận tình chỉ bảo và hướng dẫn em hoàn thành luận văn này