MỤC LỤC

A. LỜI MỞ ĐẦU 3

B.NỘI DUNG 4

I.CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TTCK: 4

1.Khái niệm cơ bản về quản lý và QLNN đối với TTCK: 4

2. Vai trò của việc quản lý TTCK: 6

3. Chức năng của quản lý TTCK: 6

4. Các nguyên tắc cơ bản trong quản lý TTCK: 7

4.1. Nguyên tắc thống nhất quản lý về chính trị và kinh tế: 8

4.2. Nguyên tắc tập trung dân chủ: 8

4.3. Nguyên tắc kết hợp giữa các lợi ích kinh tế: 9

4.4. Nguyên tắc hiệu quả: 11

5. Các biện pháp quản lý TTCK: 11

5.1. Biện pháp giáo dục chính trị, tư tưởng: 13

5.2. Biện pháp hành chính luật pháp: 13

5.3.Biện pháp tổ chức và chỉ đạo: 14

5.4. Biện pháp kinh tế: 15

II. Quản lý nhà nước đối với các công ty tham gia thị trường chứng khoán 16

1. Khái niệm 16

2.Nội dung 16

2.1.Quản lý đối với việc phát hành TPCP, Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và TPCQĐP 16

2.2. QLNN đối với hoạt động PHCK của các doanh nghiệp: 19

2.3.QLNN đối với hoạt động niêm yết và ĐKGD. 26

2.4. QLNN đối với hoạt động GDCK: 30

3.các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với các công ty tham gia chứng khoán. 33

4. tiêu chí đánh giá hoạt động quản lý nhà nước đối với công ty tham gia chứng khoán. 35

III. Đánh giá hoạt động quản lý nhà nước đối với các công ty tham gia vào thị trường chứng khoán 35

1.Khung pháp lý: 35

2.Những hạn chế: 39

3. Các giải pháp chung: 42

3.1. Hoàn thiện khung pháp lý CK & TTCK: 42

3.2. Hoàn thiện bộ máy QLNN đối với TTCK: 45

C.KẾT LUẬN 47

D. Danh mục các văn bản pháp luật, các sách, báo, tạp chí: 49