Mục lục

Lời mở đầu 1

Chương I Lý luận chung về hiệu quả kinh doanh của công ty chứng khoán 2

1.1. Những vấn đề cơ bản về thị trường chứng khoán 2

1.1.1. Vai trò của thị trường chứng khoán đối với nền kinh tế thị trường 2

1.1.2. Nguyên tắc hoạt đông của thị trường chứng khoán 4

1.1.3. Hàng hoá trên thị trường chứng khoán 5

1.1.4. Chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 6

1.2. Những vấn đề chung về công ty chứng khoán 7

1.2.1.1. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán 8

1.2.1.2. Các loại công ty chứng khoán 11

1.2.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán 12

1.2.2. Các nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán 13

1.2.2.1. Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán 14

1.2.2.2. Các nghiệp vụ phụ trợ của công ty chứng khoán 17

1.2.3. Nguyên tắc hoạt đông và đạo đức nghề nghiệp 18

1.3. Hiệu quả hoạt đông của công ty chứng khoán và các nhân tố ảnh hưởng 21

1.3.1. Đánh giá hiệu quả kinh doanh của công ty chứng khoán 21

1.3.1.1. Chỉ tiêu định lượng 21

1.3.1.2. Chỉ tiêu định tính 22

1.3.2. Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh

của chứng khoán 22

Chương 2: Thực trạng hoạt đông của công ty chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam 26

2.1. Hoạt đông của thị trường chứng khoán Việt Nam thời gian qua 26

2.2. Khái quát công ty chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam 29

2.2.1. Sự ra đời và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng công thương Việt Nam 29

2.1.1. Lịch sử hình thành của công ty chứng khoán ngân hàng

Công thương 30

2.2.1.2. Các lĩnh vực hoạt đông 30

2.2.1.3. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán Công thương

Việt Nam 31

2.2.2. Thực trạng hoạt đông kinh doanh của công ty 34

2.3. Đánh giá hiệu quả kinh doanh của công ty 39

2.4. Đánh giá chung 42

2.4.1. Kết quả 42

2.4.2. Hạn chế 44

2.4.3. Nguyên nhân 45

2.5. Những thuận lợi và khó khăn của IBS 48

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt đông kinh doanh của công ty chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam 51

3.1. Định hướng hoạt đông của UBCKNN và của IBS

trong thời gian tới 51

3.1.1. Định hướng của UBCKNN 51

3.2. Định hướng của IBS 52

3.3. Các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt đông kinh doanh tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 53

3.3.1. Kế hoạch hoá hoạt đông marketing 53

3.3.2. Hiện đại hoá cơ sở vật chất, phương tiện hoạt đông kinh doanh 55

3.3.3. Xây dựng chiến lược về nguồn nhân lực 56

3.3.4. Tăng cường xây dựng các mối quan hệ công ty chứng khoán nước ngoài 58

3.3.5. Nâng cao năng lực phân tích thị trường 58

3.4. Một số kiến nghị 59

3.4.1. Kiến nghị với Chính phủ 59

3.4.1.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý 59

3.4.1.2. Ưu đãi thuế cho hoạt đông chứng khoán 60

3.4.2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và trung tâm giao dịch chứng khoán 61

3.4.2.1. Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin 61

3.4.2.2. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán 63

3.4.3. Kiến nghị với Ngân hàng Công thương Việt Nam 63

3.4.3.1. Bổ sung nhân lực cho công ty 63

3.4.3.2. Mở rộng chi nhánh 63

Kết luận 64