MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

PHẦN I. GIỚI THIỆU CHUNG 2

1.Quá trình hình thành và phát triển của doanh nghiệp 2

1.1Tên, địa chỉ doanh nghiệp 2

1.2. Sự thành lập của công ty và các mốc quan trọng : 2

1.3 Quy mô hiện tại của doanh nghiệp : 3

2. Chức năng và nhiệm vụ của doanh nghiệp: 3

2.1 Môi giới chứng khoán: 3

2.2 Bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành : 3

2.3 Tư vấn : 4

2.4 Tự doanh : 4

3. Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu và quy trình công nghệ hoặc quy trình dịch vụ: 4

3.1 Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu : 4

3.2 Quy trình dịch vụ : 4

3.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới : 4

3.2.2 Quy trình nghiệp vụ Mua chứng khoán có kỳ hạn: 6

3.2.3 Quy trình tự doanh: 8

3.2.4 Quy trình bảo lãnh phát hành: 9

PHẦN II. CƠ CẤU TỔ CHỨC 10

1. Sơ đồ tổ chức: 10

2. Chức năng nhiệm vụ cơ bản của các bộ phận: 12

2.1 Khối kinh doanh: 12

2.2 Khối tài chính 12

2.3 Khối tổng hợp: 12

2.4 Chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh: 12

PHẦN III. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 13

2. Đánh giá mặt mạnh và hạn chế tồn tại 16

2.1 Điểm mạnh: 16

2.2 Han chế: 17

PHẦN IV: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN: 19

Kết luận 20