Như chúng ta đã thấy ở Việt Nam 2năm trở lại đây đã có những chuyển biến to lớn trong nền kinh tế. Đặc biệt là sự sôi nổi trong thị trường chứng khoán. Nhưng trong thời gian này thị trường chứng khoán đang có chiều hướng không tốt gây ảnh hưởng tói nền kinh tế. Nguyên nhân có thể là do ảnh hưởng của các cuộc khủng hoảng trên thế giới hoặc cũng có thể là do thị trường chứng khoán của Việt Nam còn quá non trẻ. Nhưng để thị trường này có thể hoạt động được thì ko thể thiếu công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán là nhà môi giới, là trung gian tài chính gắn kết nhà đầu tư với thị trường. Để hiểu rõ hơn chúng ta sẽ cùng tìm hiểu:

A. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Để hình thành và phát triển thị trường chứng khoán(TTCK)có hiệu quả, một yếu tố không thể thiếu được là chủ thể tham gia kinh doanh trên thị trường chứng khoán. Mục tiêu của việc hình thành thị trường chứng khoán là thu hút vốn đầu tư dài hạn cho việc phát triển kinh tế và tạo ra tính thanh khoản cao cho các loại chứng khoán. Do vậy, để thúc đẩy thị trường chứng khoán hoạt động một cách có trật tự. công bằng và hiệu quả cần có sự ra đời và hoạt động của các công ty chứng khoán(CK).Đầu tiên chúng ta cùng nghiên cứu:

I. Vai trò của công ty chứng khoán:

Khi một doanh nghiệp muốn huy động vốn bằng cách phát hành CK, không phải tự do đi bán số chứng khoán mà họ phát hành. Họ không thể làm tốt điều đó vì họ không có bộ máy chuyên môn. Cần có những nhà chuyên nghiệp mua bán CK cho họ. Đó là công ty CK, với nghiệp vụ chuyên môn, kinh nghiệm nghề nghiệp và bộ máy tổ chức thích hợp, thực hiện được vai trò trung gian mua bán, phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát hành.

Các công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của thị trường CK nói riêng. Nhờ các công ty chứng khoán mà các cổ phiếu, trái phiếu lưu thông buôn bán tấp nập trên thị trường CK, qua đó một lượng vốn khổng lồ được đưa vào đầu tư từ việc tập hợp những nguồn vốn lẻ tẻ trong công chúng.

Các công ty CK có chức năng chủ yếu sau:

Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách nối bên có vốn với bên cần huy động vốn;

Cung cấp cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư;

Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầu tư;

Tư vấn đầu tư;

Tạo ra các sản phẩm mới.