Bài tập môn luật chứng khoán

A. LỜI MỞ ĐẦU

CTCK là loại hình công ty được nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động, kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán. Đây là một loại hình hoạt động trong lĩnh vực đặc biệt quan trọng và có ảnh hưởng lớn tới thị trường trong nước và thị trường thế giới. CTCK là một doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và kinh doanh một loại hàng hóa đặc biệt và được điều chỉnh bởi luật chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan. Nhà nước đã quy định rất chi tiết từ điều kiện thành lập và trình tự, thủ tục cũng như hoạt động của các CTCK. Đồng thời, ta có thể thấy được hoạt động của CTCK từ khi ra đời, đi vào hoạt động cũng như kết thúc đều phải thông qua sự kiểm soát của một cơ quan đó là ủy ban chứng khoán nhà nước. Như vậy, để kiểm soát được hoạt động của CTCK thì luật chứng khoán năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2010) đã quy định rất chi tiết nhằm điều chỉnh việc thành lập, cấp giấy phép hoạt động đối với loại hình doanh nghiệp đặc biệt này. Tuy nhiên, với sự phát triển nhanh chóng của nền kinh tế mở của thì hoạt động liên quan đến công ty chứng khoán còn nhiều vấn đề nan giải và việc giải quyết, xử lý các biến tướng của hoạt động này là một điểm đáng lưu ý.

MỤC LỤC

[URL="/#_Toc315594204"]A. LỜI MỞ ĐẦU 0

[URL="/#_Toc315594205"]B. NỘI DUNG 1

[URL="/#_Toc315594206"]I. Khái quát về công ty chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc315594207"]1. Khái niệm công ty chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc315594208"]2. Đặc điểm công ty chứng khoán. 1

[URL="/#_Toc315594209"]II. Pháp luật về việc thành lập, cấp giấy phép hoạt động công ty chứng khoán 3

[URL="/#_Toc315594210"]1. Điều kiện được cấp giấy phép kinh doanh. 3

[URL="/#_Toc315594211"]2. Trình tự thủ tục thành lập và cấp giấy phép hoạt động. 6

[URL="/#_Toc315594212"]III. Thực trạng pháp luật về công ty chứng khoán và một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về công ty chứng khoán. 7

[URL="/#_Toc315594213"]1. Thực trạng pháp luật 7

[URL="/#_Toc315594214"]2. Một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về công ty chứng khoán. 9

[URL="/#_Toc315594215"]C. KẾT LUẠN 12

[URL="/#_Toc315594216"]DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 1