LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG I 3

ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BẰNG LUẬT CHỨNG KHOÁN 3

1. Bản chất của đầu tư chứng khoàn và quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 3

1.1. Bản chất của đầu tư chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm đầu tư chứng khoán 3

1.1.2. Đặc điểm của đầu tư chứng khoán 5

1.1.3. Mối quan hệ giữa nhà đầu tư với tổ chức phát hành chứng khoán 7

1.2. Các quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 12

1.2.1.Khái niệm và đặc điểm của quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 12

1.2.2. Các quyền lợi cơ bản của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 14

2. Vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư bằng luật chứng khoán 18

2.1. Sự cần thiết phải bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 18

2.2. Khái quát về cơ chế bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư bằng Luật chứng khoán 20

CHƯƠNG II 23

NHỮNG HIỆU ỨNG CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 23

ĐỐI VỚI VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƯ 23

1. Hiệu ứng của các quy định công nhận quyền lợi của nhà đâu tư trên thị trường chứng khoán 23

1.1. Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trong mối quan hệ với chủ thể phát hành 23

1.2. Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trong mối quan hệ với chủ thể trung gian trên thị trường chứng khoán 27

1.3. Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trong mối quan hệ giữa các chủ thể đầu tư với nhau 33

1.4. Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trong mối quan hệ giữa nhà đầu tư và các chủ thể khác trên thị trường chứng khoán 36

2. Hiệu ứng của các quy định về quản lý Nhà nước đối với thị trường chứng khoán 38

2.1. Các quy định của Luật chứng khoán 38

2.2. Thực tiễn áp dụng 39

3. Hiệu ứng của các quy định về xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán 42

3.1. Các quy định của Luật chứng khoán 42

3.2. Thực tiễn áp dụng 43

CHƯƠNG III 45

MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM ĐẢM BẢO TÍNH KHẢ THI 45

CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN TRƯỚC YÊU CẦU BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƯ 45

1. Ban hành các quy định công nhận quyền của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 45

1.1. Bổ sung các quy định còn thiếu và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán 45

1.2. Nâng cao trình độ hiểu biết của công chúng về pháp luật liên quan đến quyền lợi nhà đầu tư trong hoạt động đầu tư chứng khoán 48

2. Hoàn thiện các quy định về quản lý Nhà nước đối với thị trường chứng khoán 50

3. Hoàn thiện các quy định về xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại 52

3.1. Hoàn thiện các quy định về xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán 52

3.2. Hoàn thiện các quy định về giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại trong lĩnh vực chứng khoán 53

KẾT LUẬN 57

TÀI LIỆU THAM KHẢO 58

BẢNG CHỮ VIẾT TẮT 60