MỤC LỤC CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN 1 1.1. Khái niệm 1 1.2. Vai trò và chức năng 1 1.2.1. Vai trò 1 1.2.2. Chức năng 1 1.3. Hoạt động lưu ký chứng khoán 2 1.3.1. Nguyên tắc hoạt động 2 1.3.2. Hình thức của lưu ký 3 1.3.2.1. Lưu ký khoán đóng 3 1.3.2.2. Lưu ký mở 4 1.3.3. Quy trình hoạt động lưu ký 9 1.3.3.1. Mở tài khoản 9 1.3.3.2. Ký gửi chứng khoán 10 1.3.3.3. Lưu ký ghi sổ chứng khoán trong đợt phát hành mới 11 CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM 14 2.1. Giới thiệu về trung tâm lưu ký chứng khoán 14 2.1.1. Cơ cấu tổ chức và lịch sử hình thành 14 2.1.2. Hệ thống lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam 15 2.1.2.1. Hệ thống lưu ký đơn cấp 15 2.1.2.2. Hệ thống lưu ký đa cấp 16 2.1.2.3. Hệ thống lưu ký hỗn hợp 18 2.1.3. Chức năng của Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam 20 2.1.4. Vai trò của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam 21 2.2. Giới thiệu các văn bản của Chính phủ về lưu ký chứng khoán 22 2.3. Thực trạng hoạt động của Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán ở Việt Nam 25 2.3.1. Đăng ký chứng khoán 25 2.3.1.1. Đăng ký chứng khoán 25 2.3.1.2. Cấp mã chứng khoán và mã định danh Quốc tế cho các loại chứng khoán đăng ký tại Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam 30 2.3.1.2.1. Cấp mã chứng khoán trong nước 30 2.3.1.2.2. Cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế - ISIN 30 2.3.1.3. Cấp mã số giao dịch 31 2.3.2. Quyền và dịch vụ thực hiện quyền của Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam 32 2.3.2.1. Quyền của Trung tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam 32 2.3.2.2. Dịch vụ thực hiện quyền cho thành viên 33 2.3.3. Lưu ký chứng khoán 35 2.3.3.1. Nguyên tắc lưu ký chứng khoán 35 2.3.3.2. Các dịch vụ lưu ký chứng khoán 37 2.3.3.2.1. Quản lý tài khoản lưu ký 37 2.3.3.2.2. Ký gửi chứng khoán 38 2.3.3.2.3. Rút chứng khoán 39 2.3.3.2.4. Chuyển khoản chứng khoán không qua giao dịch 40 2.3.3.2.5. Cầm cố và giải toả cầm cố chứng khoán 42 2.3.3.2.6. Phong toả, giải toả chứng khoán, tài khoản lưu ký 43 2.3.4. Hoạt động bù trừ và thanh toán 44 2.3.4.1. Khái niệm 44 2.3.4.2. Các nguyên tắc và trình tự, thủ tục thanh toán bù trừ 44 2.3.4.3. Phương thức bù trừ 45 2.3.4.4. Hoạt động thanh toán bù trừ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam 46 CHƯƠNG 3: NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 51 3.1. Ưu điểm 51 3.2. Nhược điểm 51 3.3. Thực tiễn 53 KẾT LUẬN 55 PHỤ LỤC 56 TÀI LIỆU THAM KHẢO 57   DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1: Số lượng chứng khoán đăng ký trong năm 2012 29 Bảng 2: Chi tiết tình trạng thực hiện quyền tại VSD trong năm 2012 35 Bảng 3: Giá trị thanh toán chứng khoán theo từng thị trường năm 2012 49   DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Hình 1: Số lượng chứng khoán đăng ký từ năm 2006-2012 28 Hình 2: Tình hình lưu ký chứng khoán các tháng trong năm 2012 37 Hình 3: Tình hình cầm cố, giải tóa chứng khoán năm 2012 43 Hình 4: Giá trị thanh toán chứng khoán bằng VNĐ qua các năm từ 2006-2012 47 Hình 5: TOP 10 thành viên có giá trị thanh toán bằng VNĐ lớn nhất năm 2012 48