LỜI MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài.

Thị trường chứng khoán nước ta đã hoạt động được gần 8 năm, tuy đã có những thành công nhất định nhưng chưa xứng với kỳ vọng của các nhà quản lý cũng như nhà đầu tư. Thị trường chứng khoán đến nay mới chỉ thu hút được 153 doanh nghiệp tham gia niêm yết tại SGD HCM và 133 doanh nghiệp đăng ký giao dịch tại Trung tâm giao dịch Hà Nội. Theo ước tính của UBCKNN, hiện nay còn có rất nhiều công ty cổ phần đủ điều kiện niêm yết trên SGD HCM. Như vậy nguồn cung hàng húa cho TTCK là rất dồi dào.

Theo quy định của nước ta, các doanh nghiệp muốn lên niêm yết phải thông qua một tổ chức tư vấn- cụ thể ở đây là công ty chứng khoán. Vì vậy, trong thời gian tới nhu cầu về dịch vụ tư vấn niêm yết sẽ tăng cao. Đây là cơ hội cho các công ty chứng khoán triển khai và phát triển nghiệp vụ này.

Trong quá trình thực tập tại công ty cổ phần chứng khoán FPT (FPTS ), em nhận thấy hoạt động tư vấn niêm yết của công ty còn nhiều hạn chế, đóng góp vào doanh thu của công ty chưa cao. Xét trong điều kiện hiện nay, khi nhu cầu về sản phẩm dịch vụ tư vấn niêm yết ngày càng tăng, công ty cổ phần chứng khoán FPT cần chú trọng phát triển hoạt động này. Do đó, em chọn đề tài: “Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn niêm yết tại công ty cổ phần chứng khoán FPT” cho chuyên đề tốt nghiệp của mình.

2. Mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Trong khuôn khổ của chuyên đề, em muốn trình bày về những kiến thức đã thu được từ nhà trường về hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán. Sau đó, chỉ ra thực tế nghiệp vụ này tại công ty chứng khoán FPT như thế naũ. Đồng thời phân tích, đánh giá những kết quả đạt được, các mặt còn hạn chế và những nguyên nhân làm hạn chế sự phát triển của nghiệp vụ này tại