MỤC LỤC

NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH .6

I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN

CÁO BẠCH 6

1. TỔ CHỨC NIÊM YẾT .6

2. TỔ CHỨC TƯ VẤN .6

II. CÁC KHÁI NIỆM 7

III. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 7

1. TÓM TẮT QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN .7

2. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY .10

3. CƠ CẤU BỘ MÁY QUẢN LÝ 15

4. DANH SÁCH CỔ ĐÔNG NẮM GIỮ TỪ TRÊN 5% VỐN CỔ PHẦN CỦA CÔNG TY

VÀ DANH SÁCH CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP 19

5. DANH SÁCH NHỮNG CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON CỦA TỔ CHỨC XIN

NIÊM YẾT, NHỮNG CÔNG TY MÀ TỔ CHỨC XIN NIÊM YẾT ĐANG NẮM GIỮ

QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI, NHỮNG CÔNG TY NẮM QUYỀN

KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI ĐỐI VỚI TỔ CHỨC XIN NIÊM YẾT .20

6. HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH .21

7. BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TRONG 2 NĂM GẦN NHẤT .29

8. VỊ THẾ CỦA CÔNG TY SO VỚI CÁC DOANH NGHIỆP KHÁC TRONG CÙNG

NGÀNH 31

9. CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI NGƯỜI LAO ĐỘNG .35

10. CHÍNH SÁCH CỔ TỨC 36

11. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH .37

12. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT, BAN GIÁM ĐỐC, KẾ TOÁN TRƯỞNG 42

13. TÀI SẢN .51

14. KẾ HOẠCH LỢI NHUẬN VÀ CỔ TỨC 52

15. ĐÁNH GIÁ CỦA TỔ CHỨC TƯ VẤN VỀ KẾ HOẠCH LỢI NHUẬN VÀ CỔ TỨC 52

16. CÁC THÔNG TIN, TRANH CHẤP KIỆN TỤNG LIÊN QUAN TỚI CÔNG TY MÀ CÓ

THỂ ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 53

Bản cáo bạch SUDICO VCBS

4

IV. CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 54

1. LOẠI CHỨNG KHOÁN 54

2. MỆNH GIÁ .54

3. TỔNG SỐ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT .54

4. GIÁ NIÊM YẾT DỰ KIẾN 54

5. PHƯƠNG PHÁP TÍNH GIÁ .54

6. GIỚI HẠN VỀ TỶ LỆ NẮM GIỮ ĐỐI VỚI NGƯỜI NƯỚC NGOÀI: 54

7. CÁC LOẠI THUẾ CÓ LIÊN QUAN .54

V. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT .56

1. TỔ CHỨC TƯ VẤN NIÊM YẾT .56

2. TỔ CHỨC KIỂM TOÁN 56

VI. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO .56

1. RỦI RO ĐẶC THÙ .56

2. RỦI RO NỀN KINH TẾ .57

3. RỦI RO LẠM PHÁT 58

4. RỦI RO LÃI SUẤT 58

5. RỦI RO LUẬT PHÁP 59

6. RỦI RO KHÁC .59

PHỤ LỤC I .6