Mục Lục

LỜI MỞ ĐẦU: 6

CHƯƠNG 1: LÝ THUYẾT CHUNG VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ MÔI GIỚI 9

1.2 Khái quát về công ty chứng khoán 9

1.2.1 Khái niệm, mô hình và đặc điểm của công ty chứng khoán 9

1.2.1.2 Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán: 9

1.2.1.3 Cơ cấu tổ chức: 10

1.2.2 Vai trò của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán 13

1.2.2.1 Vai trò làm cầu nối giữa cung cầu chứng khoán: 13

1.2.2.2 Vai trò góp phần điều tiết và bình ổn giá trên thị trường: 14

1.2.3 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 15

1.3 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 19

1.3.1 Khái quát chung về môi giới: 19

1.3.2 Vai trò của hoạt động môi giới 23

1.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới việc nâng cao chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 25

1.4.1 Các nhân tố chủ quan: 25

1.4.2 Các nhân tố khách quan 28

1.5 Các khái niệm và tiêu chuẩn để đánh giá chất lượng môi giới: 29

1.5.1 Quy trình môi giới chứng khoán 29

1.5.2 Khái niệm chất lượng môi giới: 32

1.5.3 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 33

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN HOÀNG GIA. 36

2.1 Khái quát về Công ty CP Chứng Khoán Hoàng Gia. 36

2.1.1 Giới thiệu công ty: 36

2.1.2 Sản phẩm và dịch vụ: 40

2.1.3 Kết quả hoạt động kinh doanh của CTCP CK Hoàng Gia: 44

2.2 Thực trạng môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Hoàng Gia ( CTCP CK Hoàng Gia ): 47

2.2.1 Giới thiệu chung về phòng môi giới: 47

2.2.2 Sản phẩm môi giới của CTCP CK Hoàng Gia: 48

2.2.3 Tổng khối lượng giao dịch chứng khoán: 49

2.2.4 Doanh thu hoạt động môi giới: 49

2.2.5 Chi phí môi giới và lãi thu từ hoạt động môi giới: 50

2.2.6 Biểu phí giao dịch: 50

2.2.7 Công nghệ: 52

2.3 Đánh giá thực trạng môi giới tại công ty CP CK Hoàng Gia: 52

2.3.1 Ưu điểm và hạn chế: 52

2.3.2 Lý do: 54

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN HOÀNG GIA. 55

3.1 Mục tiêu phương hướng phát triển các CTCK trên thị trường chứng khoán Việt Nam: 55

3.2 Giải pháp nâng cao năng lực môi giới của CTCP CK Hoàng Gia: 56

3.2.1 Nâng cao nguồn nhân lực: 56

3.2.2 Giải pháp nâng cao công nghệ thông tin: 56

3.2.3 Duy trì biểu phí linh hoạt 59

3.3 Kiến nghị: 5