Khóa luận tốt nghiệp

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------

PHẦN MỞ ĐẦU

1.     Tính cấp thiết của đề tài

Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian chuyên kinh doanh chứng khoán, là đơn vị có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và hạch toán độc lập.Với tư cách là một thực thể hoạt động trên TTCK, công ty chứng khoán có thể thực hiện mét hay nhiều trong số các nghiệp vụ sau:môi giới, tù doanh,tư vấn,quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành.Trong đó, hoạt động môi giới là hoạt động cơ bản và quan trọng nhất của công ty chứng khoán, thực hiện nguyên tắc trung gian trên TTCK.

Môi giới chứng khoán là yếu tố cơ bản kiến tạo nên hoạt động thị trường chứng khoán.Điều này bắt nguồn từ nguyên tắc chủ đạo đối với hoạt động mua bán chứng khoán tại sàn giao dịch tập trung là chỉ dựa vào các hoạt động giao dịch được cấp phép giữa những người trung gian làm nghề môi giới.Không những thế mà nó còn đóng ghóp quan trọng cho việc tăng tính thanh khoản cho thị trường và mở rộng qui mô giao dịch thị trường.Mà điều này lại là cần thiết nhất là trong giai đoạn hiện nay khi thị trường đang suy giảm mạnh.Mặc dù,các công ty chứng khoán đã thể hiện phần nào vai trò trung gian trên TTCK tuy nhiên hoạt động môi giới chưa thực sự mang tính chủ động và chuyên nghiệp.

Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng là công ty chứng khoán được thành lập đầu tiên tại Hải Phòng,hơn 5 năm qua từ khi hình thành và phát triển công ty đã dạt được những kết quả nhất định.Nghiệp vụ môi giới là nghiệp vụ trọng tâm của công ty và được chú trọng và phát triển.Tuy nhiên, hoạt động môi giới tại Haseco vẫn chưa thực sự tương xứng với tiềm năng của công ty.Hiện tại, hoạt động môi giới tại các CTCK nói chung, tại Haseco nói riêng đang phải đối mặt với rất nhiều khó khăn và thách thức,cần có các

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Phạm Thanh Hương                                                            Lớp CKA - K8