Lời nói đầu 1

Phần I

Cơ sở lý luận về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2

I. Thị trường chứng khoán. 2

1. Khái niệm. 2

2. Lịch sử hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán 2

3. Phân loại TTCK 3

3.1. Căn cứ theo tính chất pháp lý có thị trường chứng khoán chính thức và thị trường chứng khoán phi chính thức. 3

3.2.. Căn cứ vào quá trình luân chuyển chứng khoán có thị trường phát hành và thị trường giao dịch. 4

3.3.. Căn cứ vào phương thức giao dịch có thị trường giao ngay và thị trường tương lai. 4

3.4.. Căn cứ vào đặc điểm hàng hoá trên thị trường chứng khoán có thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu và thị trường phát sinh. 4

4. Vai trò của thị trường chứng khoán. 4

4.1. Đối với chính phủ. 4

4.2. Đối với các doanh nghiệp. 5

4.3. Đối với nhà đầu tư. 5

5. Các nguyên tắc cơ bản về hoạt động của thị trường chứng khoán. 5

5.1. Nguyên tắc trung gian. 5

5.2. Nguyên tắc định giá. 6

5.3. Nguyên tắc công khai hoá. 6

II. Chứng khoán. 7

1. Khái niệm. 7

2. Phân loại. 7

2.1. Căn cứ theo tiêu thức pháp lý có chứng khoán vô danh và chứng khoán kí danh. 7

2.2. Căn cứ theo tính chất thu nhập có chứng khoán có thu nhập ổn định, chứng khoán có thu nhập không ổn định và chứng khoán hỗn hợp. 7

2.3. Căn cứ theo chủ thể phát hành có chứng khoán Chính phủ và chứng khoán công ty. 7

3. Trái phiếu. 8

3.1. Đặc điểm. 8

3.2.Một vài loại trái phiếu. 8

4. Cổ phiếu. 9

4.1. Khái niệm 9

4.2. Cổ phiếu thường. 9

4.3. Cổ phiếu ưu đãi. 9

5. Các công cụ phát sinh. 10

5.1. Khái niệm. 10

5.2. Một số công cụ phát sinh là quyền lựa chọn và hợp đồng tương lai. 10

Phần II

Điều kiện và khả năng huy động vốn qua Thị trường chứng khoán ở việt nam 12

I. Mô hình thị trường chứng khoán Việt Nam. 12

1. Về cơ quan quản lý thị trường chứng khoán. 12

2. Về trung tâm giao dịch chứng khoán. 12

3. Về sở giao dịch chứng khoán. 12

3.1. Hình thức sở hữu. 12

3.2. Số lượng Sở giao dịch chứng khoán. 12

3.3. Địa điểm thiết lập Sở giao dịch chứng khoán. 12

3.4. Giao dịch ngoài Sở. 13

3.5. Hệ thống giao dịch. 13

3.6. Mức độ tự động hoá. 13

4. Về lĩnh vực đăng ký, thanh toán - bù trừ và lưu giữ chứng khoán. 13

5. Về các tổ chức trung gian. 13

6. Về sự tham gia của bên nước ngoài. 14

II. Điều kiện và khả năng huy động vốn trên thị trường chứng khoán 14

1. Cách gọi vốn của công ty 14

2. Điều kiện và thủ tục phát hành chứng khoán của doanh nghiệp 16

2.1. Điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng 16

2.2. Thủ tục đăng ký phát hành chứng khoán 17

3. Niêm yết chứng khoán 19

Phần III : thực trạng và giải pháp phát triển thị trường chứng khoán đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư của doanh nghiệp 20

I. Thực trạng huy động vốn của các doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán việt nam 20

II. Các giải pháp nâng cao khả năng huy động vốn của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán 22

Kết Luận 24

Tài liệu tham khảo 25