MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN HỆ THỐNG , THANH TOÁN, LƯU KÝ VÀ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN 2

I.1. Lịch sử hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán 2

I.2. Thị trường chứng khoán – khái niệm và đặc điểm. 2

I.2.1. Khái niệm. 2

I.2.2. Đặc điểm. 2

I.2.3. Vai trò của thị trường chứng khoán 3

II. Khái quát về hệ thống thanh toán, đăng ký, lưu ký và bù trừ chứng khoán. 4

CHƯƠNG II: VAI TRÒ CHỨC NĂNG CỦA HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN. 7

I. Vai trò 7

II.Chức năng 8

CHƯƠNG III: HOẠT ĐỘNG CỦA HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN 9

I. Đăng ký chứng khoán 9

II.Lưu ký chứng khoán 10

II.1. Các nguyên tắc của hoạt động lưu ký chứng khoán. 11

II.2. Các hình thức lưu ký chứng khoán. 12

II.2.1.Lưu giữ cá nhân 12

II2.2. Lưu ký tổng hợp 13

II.3.Hoạt động lưu ký chứng khoán 14

II.3.1. Mở tài khoản lưu ký. 15

II.3.2. Ký gửi chứng khoán. 15

II.3.3.Lưu ký ghi sổ chứng khoán đặt mua trong đợt phát hành mới. 16

III. Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán. 17

CHƯƠNG IV : CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐÊN HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN 18

I. Yếu tố pháp lý. 18

II. Yếu tố kinh tế. 19

III. Yếu tố vật chất kỹ thuật con người 19

IV. Yếu tố tâm lý 20

V. Các đối tượng tham gia hệ thống 20

CHƯƠNG V : CÁC ĐỐI TƯỢNG THAM GIA HỆ THỐNG 21

I. Sở giao dịch chứng khóan 21

II. Tổ chức lưu ký 21

III. Tổ chức bù trừ. 21

IV. Tổ chức thanh toán giao dich chứng khoán. 22

V. Nhà đầu tư. 22

VI. Tổ chức phát hành. 22

VII. Tổ chức đằng ký. 23

VIII. Các tổ chức giám sát hoạt động của hệ thống. 23

Danh mục tài liệu tham khảo 25