LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I 2

LÝ LUẬN VỀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2

I. THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG CƠ BẢN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2

1. Khái niệm thị trường chứng khoán 2

2. Hoạt động của thị trường chứng khoán 4

II. HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 10

1. Các mô hình hoạt động của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 10

2. Các nghiệp vụ của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 12

III. MỐI QUAN HỆ GIỮA HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 18

1. Vai trò của Ngân hàng thương mại trong việc tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoán 19

2. Vai trò trung gian chứng khoán của Ngân hàng thương mại 21

3. Vai trò điều chỉnh cung cầu chứng khoán của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 24

4. Vai trò của Ngân hàng thương mại trong việc cung cấp thông tin trên thị trường chứng khoán 25

5. Vai trò của Ngân hàng thương mại về định chế quản lý thị trường chứng khoán 26

CHƯƠNG II 28

HOẠT ĐÔNG CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM 28

I. SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 28

1. Quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 28

2. Thực trạng của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay 30

II. SỰ THAM GIA CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 35

1. Ngân hàng thương mại tham gia với tư cách tổ chức cung cấp dịch vụ thông qua các công ty chứng khoán của mình 35

2. Sự tham gia vào thị trường chứng khoán của các Ngân hàng thương mại với tư cách là chủ thể phát hành chứng khoán 46

3. Nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 49

CHƯƠNG III 52

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT HUY VAI TRÒ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 52

I. MỤC TIÊU CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 52

II. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT HUY VAI TRÒ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 53

1. Đối với Nhà nước và các cơ quan quản lý thị trường 53

2. Các giải pháp đối với các Ngân hàng thương mại 56

KẾT LUẬN 60

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 61

MỤC LỤC 62