Một trong những nguyên tắc hoạt động của TTCK khác biệt với các thị trường khác là nguyên tắc trung gian, đó chính là ngyuên tắc cơ bản của TTCK có tổ chức. Tại đó người mua và người bán không trực tiếp gặp nhau để bán hoặc mua chứng khoán mà phải thông qua những người trung gian. Xuất phát từ nhu cầu đó hình thành nên nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Tổ chức phát hành nào cũng muốn thành công trong đợt phát hành. Tuy nhiên do điều kiện, trình độ còn hạn chế nên không thể thành công trong đợt phát hành được nên cần có một Công ty khác giúp đỡ tư vấn, thực hiện bảo lãnh, phân phối chứng khoán ra công chúng. Từ nhu cầu đó hình thành nên hoạt động Bảo lãnh phát hành.

Thị trường chứng khoán hoạt động rất phức tạp đòi hỏi phải có thời gian và trình độ mới có thể đầu tư có lãi. Tuy nhiên các nhà đầu tư đều thiếu những yêu cầu đó, vì vậy cần có Công ty đại diện cho khách hàng tức là khách hàng uỷ thác cho Công ty thay mặt họ quyết định đầu tư theo một chiến lược hay những yêu cầu đã được khách hàng thoả thuận. Từ đó hình thành nên hoạt động Quản lý danh mục đầu tư.

Tổng quan tài liệu:

Chương I: Khái quát và tổng quan về đơn vị thực tập

Chương II: Nội dung

Chương III: Kết luận và kiến nghị