MỞ ĐẦU

1.      Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

              Nhằm từng bước hoàn thiện hệ thống tổ chức TTCK tại Việt Nam theo lộ trình phát triển đã được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt tại Quyết định 163/ 2003/ QĐ – TTg về Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam giai đoạn 2006 – 2010 của Bộ Tài chính, đồng thời triển khai thực hiện Luật Chứng khoán đã được Quốc hội thông qua tại kỳ họp thứ 9 Quốc hội khúa XI. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước một mặt chuyển TTGDCK Tp. HCM thành Sở giao dịch chứng khoán vào năm 2007, mặt khác tập trung hoàn thiện và phát triển TTGDCK HN theo hướng là thị trường tổ chức giao dịch trái phiếu Chính phủ và thị trường giao dịch chứng khoán theo tiêu chuẩn niêm yết tại TTGDCK HN, từng bước tiến tới xây dựng TTCK phi tập trung tại Việt Nam vào năm 2010. Cho đến nay, TTCK OTC ở Việt Nam vẫn chưa được thành lập. Trong khi đó, thị trường tự do về chứng khoán vẫn hoạt động làm cho việc quản lý TTCK ở Việt Nam gặp nhiều khó khăn.

              Là một cán bộ hoạt động trong lĩnh vực Tài chính – Ngân hàng, nhận thức thấy tính cấp thiết của việc xây dựng TTCK OTC tại Việt Nam hiện nay, tôi quyết định chọn đề tài nghiên cứu: “Giải pháp xây dựng thị trường chứng khoán OTC tại Việt Nam”.

2.      Mục đích nghiên cứu của Luận văn

              - Nghiờn cứu các lý luận cơ bản về hoạt động của TTCK OTC theo thông lệ quốc tế; phân tích thực trạng TTCK tự do ở Việt Nam; kinh nghiệm hoạt động TTCK OTC ở một số nước trên thế giới.

              - Trên cơ sở lý luận và thực tế, luận văn sẽ đề xuất những giải pháp nhằm xây dựng mô hình tổ chức, vận hành, quản lý TTCK OTC tại Việt Nam.

              3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của Luận văn

              Luận văn nghiên cứu về TTCK OTC trên 2 phương diện lý luận và thực tiễn; từ kinh nghiệm xây dựng TTCK OTC của một số nước trên thế giới và trong khu vực; kết hợp với việc tổng hợp đánh giá thực trạng hoạt động của TTCK Việt Nam giai đoạn 2000 – 2007. Phạm vi nghiên cứu chủ yếu là từ góc độ quản lý TTCK, không đề cập đến hoạt động của doanh nghiệp và các nhà đầu tư.

              4. Phương pháp nghiên cứu

              - Phương pháp duy vật biện chứng: xem xét hoạt động nghành chứng khoán trong mối quan hệ biện chứng với hoạt động cảu các nghành khác, các ảnh hưởng của TTCK đến các hoạt động kinh tế xã hội và ngược lại.