MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 3

CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 5

I. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 5

1. Khái niệm 5

2. Phân loại CTCK 6

3. Vai trò của Công ty Chứng khoán 7

4. Các nghiệp vụ của công ty Chứng khoán 10

II. HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 14

1. Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán 14

2. Các hình thức bảo lãnh 14

3. Quy trình Bảo lãnh phát hành 16

4. Vai trò của hoạt động bảo lãnh phát hành 18

III. HIỆU QUẢ CỦA HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 19

1.Khái niệm về hiệu quả hoạt động bảo lãnh phát hành 19

2. Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động bảo lãnh phát hành 20

3. Các yếu tố tác động đến hiệu quả bảo lãnh phát hành 22

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT. 24

I.KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT 24

1. Quá trình hình thành và phát triển 24

2. Tình hình các nghiệp vụ chính của Công ty BVSC 29

II. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT (BVSC) 39

1. Sơ đồ quy trình bảo lãnh phát hành tại BẢO VIỆT: 39

2. Các dịch vụ hỗ trợ nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 46

III. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT (BVSC) 49

1. Kết quả đạt được và nguyên nhân 49

2. Hạn chế và nguyên nhân 51

CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NÂNG CAO HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT 52

I. PHƯƠNG HƯỚNG VÀ NHIỆM VỤ CỦA CÔNG TY TRONG THỜI GIAN TỚI. 52

II. CÁC GIẢI PHÁP 56

1. Phát triển mạng lưới chi nhánh của BVSC 56

2. Nâng cao hơn nữa các dịch vụ mà Công ty đang cung cấp và phát triển thêm các dịch vụ mới 56

3. Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ công nhân viên 57

II. KIẾN NGHỊ 58

1. Kiến nghị với Ủy ban Chứng khoán 58

2. Đối với các trung tâm giao dịch 60

Tài liệu tham khảo 62