[FONT=Times New Roman]TRÍCH YẾU

Trong quá trinh thực hiện báo cáo cho môn học cho bộ môn “Tài Chính Tiền Tệ”, nhóm đã tìm hiểu khái niệm thị trường Upcom và các khái niệm liên quan, đồng thời tìm hiểu thực tế, nghiên cứu hoạt động này đang diễn ra ở Việt Nam như thế nào, đánh giá, nhận xét chung tính hiệu quả của kênh đầu tư này ,kết hợp với các thông tin mà nhóm thu thập được trên các phương tiện truyền thông, sách báo và thị trường thực tế, nhóm đã tìm hiểu được một cách khái quát nhất về thị trường Upcom . Bên cạnh đó nhóm đặc biệt chú trọng đến sự so sánh thị trường đầu tư khác với thị trường này.

Với nội dung được trình bày một cách rõ ràng cùng với các hình ảnh minh họa, các con số thống kê cụ thể. Chúng tôi hi vọng cuốn báo cáo này sẽ là một nguồn tham khảo hữu ích cho mọi người.

Mục Lục

TRÍCH YẾU i

Mục Lục ii

Lời Cảm Ơn iii

NHẬP ĐỀ 1

I. CƠ SỞ , QUY TẮC, LUẬT 2

1.1 CÁC CƠ SỞ QUY TẮC CƠ BẢN TRONG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI HASTC (UPCOM). 2

1.1.1 Thời gian giao dịch 2

1.1.2 Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán 2

1.1.3 Chứng khoán đăng ký giao dịch 2

1.1.4 Phương thức giao dịch 2

1.1.5 Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch 3

1.1.6 Mệnh giá chứng khoán 3

1.1.7 Đơn vị giao dịch 3

1.1.8 Đơn vị yết giá 3

1.1.9 Giới hạn dao động giá 3

1.1.10 Lệnh giao dịch 4

1.1.11 Nội dung của lệnh giao dịch 4

1.1.12 Sửa huỷ lệnh. 4

1.1.13 Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư: 5

1.1.14 Hình thức và thời hạn thanh toán 6

1.2 LUẬT CHỨNG KHOÁN 6

1.2.1 Áp dụng cho các đối tượng theo điều 2 của luật chứng khoán: 6

1.2.2 Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán được áp dụng theo điều 4: 6

1.2.3 Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán được áp dụng tại điều 7: 6

1.2.4 Các hành vi bị cấm được áp dụng tại điều 9 7

1.2.5 .Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng áp dụng theo điều 12: 7

1.2.6 Công bố thông tin của công ty đại chúng được áp dụng tại điều 101: 8

II. THỰC TRẠNG UPCOM 9

1. TRƯỚC KHI UPCOM THÀNH LẬP 9

a. Ko có thị trường OTC, cổ phiếu của các công ty đại chúng chưa niêm yết được giao dịch trên thị trường tự do 9

b. Số công ty đại chúng chưa niêm yết là rất lớn 10

2. UPCOM THÀNH LẬP 10

 Diễn biến dao dịch trên thị trường Upcom 10

 Giải pháp 12

III. ĐÁNH GIÁ NHẬN XÉT CHUNG NHẤN MẠNH TÍNH HIỆU QUẢ CỦA THỊ TRƯỜNG UPCOM (SO SÁNH VỚI CÁC THỊ TRƯỜNG KHÁC) 12

1. Ưu nhược điểm của Thị trường Upcom 13

2. So sánh ưu điểm của sàn Upcom so với các sàn khác. 14

3. So sánh thị trường Upcom với các thị trường khác 15

a. Thị trường OTC 15

b. Thị trường UPCoM 15

c. Thị trường trao tay tự do 15

d. Thị trường chứng khoán chính thức 15

IV. TRIỂN VỌNG, ĐỊNH HƯỚNG HÁT TRIỂN CỦA SÀN UPCOM VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP ĐỀ XUẤT 16

1. Định hướng và triển vọng phát triển của sàn Upcom 16

a. Lộ trình phát triển 16

b. Một số thông tin tích cực với thị trường Upcom 17

2. Các giải pháp đề xuất 18

a. Thu hút thêm các doanh nghiệp tham gia upcom 18

b. Thu hút thêm nhà đầu tư tham gia Upcom 18

c. Cần có các nhà tổ chức và tạo lập thị trường 19

d. Hoàn thiện hệ thống pháp luật về TTCK Việt Nam 19

Tài liệu tham khảo 21

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN 22