MỤC LỤC

I/ KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2

1.Khái niệm 2

2.Phân loại công ty chứng khoán 2

2.1.Công ty chuyên doanh chứng khoán 2

2.2. Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán 2

3.Điều kiện và thủ tục thành lập công ty chứng khoán 3

3.1.Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 3

3.2. Thủ tục thành lập 4

4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 5

4.1. Môi giới chứng khoán 5

4.2. Tự doanh chứng khoán 7

4.3. Nghiêp vụ quản lý danh mục đầu tư 7

4.4. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 8

4.5. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 9

4.6. Các nghiệp vụ hỗ trợ khác 10

5. Vai trò của công ty chứng khoán 11

5.1. Vai trò làm cầu nối giữa cung - cầu chứng khoán 11

5.2.Vai trò xác định giá cả chứng khoán 12

5.3.Thực hiện tính thanh khoản của chứng khoán 12

II/ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 13

1.Giai đoạn 2000 – 2005 13

1.1.Số lượng và quy mô hoạt động của công ty chứng khoán 13

1.2.Chất lượng hoạt động 14

2.Giai đoạn 2006 - 2007 16

2.1. Về quy mô vốn 17

2.2.Về hoạt động của các công ty chứng khoán 19

3. Giai đoạn nửa cuối 2007 đến nay 20

3.1. Về số lượng và quy mô giao dịch 20

3.2.Về hoạt động của các công ty chứng khoán: 23

3.3.Hiệu quả của hoạt động kinh doanh: 25

3.4.Hướng đi của các công ty chứng khoán 27

TÀI LIỆU THAM KHẢO 30

MỤC LỤC 31