MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài

2. Tỡnh hỡnh nghiờn cứu

2.1. Mục đích nghiên cứu

2.2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

2.3. Phương pháp nghiên cứu

2.4. í nghĩa của việc nghiờn cứu

2.5. Kết cấu của luận văn

CHƯƠNG I. CƠ SỞ Lí LUẬN CHUNG VỀ TTCK VÀ QLNN ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

I. CƠ SỞ Lí LUẬN CHUNG VỀ TTCK

1.Tớnh tất yếu khỏch quan của sự hỡnh thành và phỏt triển của TTCK trong nền kinh tế thị trường

2. Khỏi niệm về TTCK

3. Đặc điểm của TTCK

3.1. Hàng hoá trao đổi trên TTCK là những hàng hoá đặc biệt

3.2. Phương thức giao dịch trên TTCK khá đặc thù

3.3. TTCK mang tớnh cạnh tranh khỏ hoàn hảo

4. Chức năng của TTCK

4.1. TTCK tạo ra một kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế

4.2. TTCK tham gia phõn phối lại thu nhập quốc dõn

4.3. TTCK là kênh giao lưu vốn trong nước và nước ngoài

4.4. TTCK điều hoà phân bổ vốn đầu tư xó hội giữa cỏc lĩnh vực, ngành nghề doanh nghiệp

4.5. TTCK cung cấp một chỉ báo và một môi trường điều tiết vĩ mụ

4.6. TTCK cung cấp tính thanh khoản cho nhà đầu tư

4.7. TTCK có chức năng định giá thị trường doanh nghiệp có phiếu giao dịch

5. Phõn loại TTCK

5.1. Căn cứ vào sự luân chuyển của nguồn vốn

5.1.1. Thị trường sơ cấp hay thị trường phát hành (Primary market)

5.1.2. Thị trường thứ cấp hay thị trường lưu hành chứng khoán (Secondary market)

5.2. Căn cứ vào phương thức hoạt động

5.2.1. TTCK tập trung (SGDCK, TTGDCK)

5.2.2. Thị trường phi tập trung

5.3. Căn cứ vào hàng hoá trên TTCK

5.3.1. Thị trường cổ phiếu (The stock market)

5.3.2. Thị trường trái phiếu (Bond market)

5.3.3. TTCK phỏi sinh

II. CƠ SỞ Lí LUẬN CỦA QUẢN Lí NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TTCK

1. Khái niệm cơ bản về quản lý và QLNN đối với TTCK

2. Vai trũ của việc quản lý TTCK

3. Chức năng của quản lý TTCK

4. Các nguyên tắc cơ bản trong quản lý TTCK

4.1. Nguyờn tắc thống nhất quản lý về chớnh trị và kinh tế

4.2. Nguyờn tắc tập trung dõn chủ

4.3. Nguyờn tắc kết hợp giữa cỏc lợi ớch kinh tế

4.4. Nguyờn tắc hiệu quả

5. Cỏc biện phỏp quản lý TTCK

5.1. Biện pháp giáo dục chính trị, tư tưởng

5.2. Biện phỏp hành chớnh luật phỏp

5.3. Biện pháp tổ chức và chỉ đạo

5.4. Biện phỏp kinh tế

6. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động QLNN đối với TTCK

CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG QLNN ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

I. QUÁ TRèNH HèNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TTCK VIỆT NAM

1. Quỏ trỡnh hỡnh thành TTCK Việt Nam

2. Thực trạng TTCK Việt Nam

2.1. Về quy mô hoạt động

2.2. Về hệ thống cỏc tổ chức kinh doanh chứng khoỏn

2.3. Về nhà đầu tư chứng khoán

II. THỰC TRẠNG QLNN ĐỐI VỚI TTCK VIỆT NAM

1. Khung phỏp lý

2. Mụ hỡnh tổ chức QLNN đối với TTCK ở Việt Nam

2.1. Mụ hỡnh trong giai đoạn ban đầu

2.2. Mụ hỡnh hiện tại

3. Thực tiễn QLNN đối với TTCK Việt Nam trong thời gian vừa qua

3.1. Hoạt động phát hành chứng khoán

3.1.1. Quản lý đối với việc phát hành TPCP, trái phiếu được Chính phủ bảo lónh và TPCQĐP

3.1.2. QLNN đối với hoạt động PHCK của các doanh nghiệp

3.2. QLNN đối với hoạt động niêm yết và ĐKGD

3.3. QLNN đối với hoạt động GDCK

3.4. QLNN đối với hoạt động CBTT

3.5. QLNN đối với hoạt động đăng ký, lưu ký, bự trừ và thanh toỏn GDCK

3.6. Hoạt động tổ chức thị trường GDCK, kinh doanh và đầu tư chứng khoán

3.6.1. Hoạt động tổ chức thị trường GDCK

3.6.2. Quản lý các hoạt động kinh doanh chứng khoán

3.6.3. Quản lý, giám sát đố với các hoạt động ĐTCK

III. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG QLNN ĐỐI VỚI TTCK VIỆT NAM

Chương III. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CễNG TÁC QUẢN Lí NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

I. BÀI HỌC KINH NGHIỆM TỪ MÔ H́NH QUẢN LƯ TTCK CỦA MỘT SỐ NƯỚC VÀ NHỮNG BÀI HỌC CHO QLNN ĐỐI VỚI TTCK VIỆT NAM

1. Mụ hỡnh quản lý TTCK Thỏi Lan

1.1. Mục tiờu quản lý TTCK Thỏi Lan

1.2. Cơ quan quản lý TTCK

1.3. Phương thức quản lý của TTCK Thỏi Lan

1.4. Nội dung quản lý TTCK Thỏi Lan

1.5. Các tiêu chí đánh giá hoạt động quản lý TTCK Thỏi Lan

2. Mụ hỡnh quản lý TTCK của Ba Lan

2.1. Một số nét về thị trường vốn

2.2. Hoạt động QLNN đối với TTCK Ba Lan

3. Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

II. MỤC TIÊU, ĐỊNH HƯỚNG, CƠ HỘI VÀ THÁCH THỨC ĐỐI VỚI TTCK VIỆT NAM

1. Mục tiêu định hướng phát triển TTCK Việt Nam

1.1. Mục tiêu cơ bản

1.2. Định hướng phát triển TTCK Việt Nam đến 2010

2. Cơ hội và thách thức đối với TTCK Việt Nam

2.1. Cơ hội

2.2. Thỏch thức

III. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QLNN ĐỐI VỚI TTCK VIỆT NAM

1. Cỏc giải phỏp chung

1.1. Hoàn thiện khung phỏp lý CK & TTCK

1.2. Hoàn thiện bộ máy QLNN đối với TTCK

1.3. Một số giải phỏp chung khỏc

2. Cỏc giải phỏp riờng

2.1. Giải pháp đối với hoạt động phát hành ra công chúng

2.2. Giải pháp đối với hoạt động niêm yết và GDCK

2.3. Đối với hoạt động CBTT

2.4. Giải pháp đối với hoạt động đăng ký, lưu ký, bự trự và thanh toỏn chứng khoỏn

2.5. Giải pháp đối với các hoạt động kinh doanh và đầu tư chứng khoán

KẾT LUẬN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO