MỤC LỤC

[URL="/#_Toc258831056"]LỜI MỞ ĐẦU 51[FONT="]

[URL="/#_Toc258831057"]1. Tính cấp thiết của đề tài 51

[URL="/#_Toc258831058"]2. Mục tiêu nghiên cứu. 52

[URL="/#_Toc258831059"]3. Phương pháp nghiên cứu. 52

[URL="/#_Toc258831060"]4. Nội dung nghiên cứu. 53

[URL="/#_Toc258831061"]5. Phạm vi nghiên cứu. 53

[URL="/#_Toc258831062"]6. Kết cấu của đề tài 53

[URL="/#_Toc258831065"]CHƯƠNG I: [URL="/#_Toc258831066"]GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÔNG TY TMCP ĐÔNG NAM Á (SASC). 1[FONT="]

[URL="/#_Toc258831067"]1.1 Giới thiệu về quá trình hình thành và phát triển của công ty. 1

[URL="/#_Toc258831068"]1.1.1 Giới thiệu chung về công ty. 1

[URL="/#_Toc258831069"]1.1.1.1 Tổng quan về công ty. 1

[URL="/#_Toc258831070"]1.1.1.2 Sứ mệnh và tầm nhìn. 1

[URL="/#_Toc258831071"]1.1.1.3 Giá trị cốt lõi 1

[URL="/#_Toc258831072"]1.1.1.4 Lĩnh vực hoạt động. 2

[URL="/#_Toc258831081"]1.1.2. Quá trình hình thành công ty. 7

[URL="/#_Toc258831082"]1.2. Cơ cấu bộ máy của công ty. 8

[URL="/#_Toc258831083"]1.2.1. Cơ cấu bộ máy quản trị của công ty. 8

[URL="/#_Toc258831085"]1.2.2. Mô tả cơ cấu tổ chức của công ty. 9

[URL="/#_Toc258831088"]1.3. Kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty. 10

[URL="/#_Toc258831089"]1.3.1 Về mặt kinh tế. 10

[URL="/#_Toc258831090"]1.3.2 Về mặt xã hội. 17

[URL="/#_Toc258831091"]1.4. Đặc điểm kinh tế kỹ thuật ảnh hưởng đến hoạt động môi giới tại SACC. 17

[URL="/#_Toc258831092"]1.4.1. Đặc điểm nhân lực. 17

[URL="/#_Toc258831093"]1.4.2. Đặc điểm cơ sở vật chất 18

[URL="/#_Toc258831094"]1.4.3 Mô hình tổ chức của công ty chứng khóan SASC 18

[URL="/#_Toc258831095"]1.4.4. Kiểm sóat nội bộ. 18

[URL="/#_Toc258831096"]1.4.5. Sự tăng trưởng của nền kinh tế. 19

[URL="/#_Toc258831097"]1.4.6. Sự phát triển của thị trường chứng khóan. 19

[URL="/#_Toc258831098"]CHƯƠNG II: [URL="/#_Toc258831099"]THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TMCP ĐÔNG NAM Á (SASC). 20[FONT="]

[URL="/#_Toc258831100"]1. Khái quát hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SASC. 20

[URL="/#_Toc258831101"]1.1. Khái quát hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SASC. 20

[URL="/#_Toc258831102"]1.1.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán. 20

[URL="/#_Toc258831103"]1.1.2 Các nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 20

[URL="/#_Toc258831104"]1.1.2.1 Mở tài khoản và hướng dẫn giao dịch. 20

[URL="/#_Toc258831105"]1.1.2.2 Môi giới giao dịch chứng khóan niêm yết 21

[URL="/#_Toc258831106"]1.1.2.3 Dịch vụ môi giới OTC 22

[URL="/#_Toc258831107"]1.1.2.4 Quy trình của hoạt động môi giới 23

[URL="/#_Toc258831108"]2 Kết quả hoạt động môi giới của công ty. 25

[URL="/#_Toc258831109"]2.1 Số lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty: 25

[URL="/#_Toc258831110"]2.2 Số lượng tài khoản mở tại công ty qua các năm so với toàn thị trường. 27

[URL="/#_Toc258831111"]3[FONT="] Đánh giá chung về hoạt đông môi giới chứng khoán tại SASC. 30[FONT="]

[URL="/#_Toc258831112"]3.1 Những lọai rủi ro trong họat động môi giới chứng khóan. 31

[URL="/#_Toc258831113"]3.2 Cách thức để quản lý những rủi ro trên. 32

[URL="/#_Toc258831114"]CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP ĐỂ PHÁT TRIỂN VÀ HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TMCP ĐÔNG NAM Á TRONG 3 NĂM (2007-2009). 34[FONT="]

[URL="/#_Toc258831115"]1.1 Phương hướng mục tiêu phát triển của công ty trong thời gian 2010. 34

[URL="/#_Toc258831116"]1.1.1 Đánh giá những thành tựu đã đạt được và những hạn chế còn tồn tại trong hoạt động môi giới chứng khoán trong 3 năm 2007-2009 vừa qua. 34

[URL="/#_Toc258831117"]1.1.1.1 Những thành tựu đã đạt được trong 3 năm 2007- 2009. 34

[URL="/#_Toc258831118"]1.1.1.2 Những hạn chế của hoạt động môi giới tại công ty SASC trong 3 năm 2007-2009. 35

[URL="/#_Toc258831119"]1.1.2 Định hướng về họat động môi giới trong thời gian tới 2015. 37

[URL="/#_Toc258831120"]1.2. Sự cần thiết hoàn thiện và phát triển hoạt động môi giới tại công ty. 37

[URL="/#_Toc258831122"]1.3.Giải pháp để phát triển và hoàn thiện hoạt động môi giới tại công ty . 38

[URL="/#_Toc258831123"]1.3.1 Mở rộng giao dịch qua mạng lưới Internet 38

[URL="/#_Toc258831124"]1.3.2. Xây dựng mô hình hoạt động môi giới trên cơ sở mở rộng thêm một cấp bậc cho các nhà môi giới. 39

[URL="/#_Toc258831125"]1.3.3. Thiết lập các phòng giao dịch , đại lý nhận lệnh trên cơ sở tận dụng lợi thế của chính ngân hàng mẹ. 39

[URL="/#_Toc258831126"]1.3.4. Nâng cao hơn nữa chất lượng hoạt động của các dịch vụ hỗ trợ họat động môi giới chứng khóan. 40

[URL="/#_Toc258831127"]1.3.5. Đào tạo nguồn nhân lực. 40

[URL="/#_Toc258831128"]1.3.6. Nâng cấp cơ sở hạ tầng. 40

[URL="/#_Toc258831129"]1.3.7. Xây dựng chính sách phí và lệ phí cho nhà đầu tư mang tính cạnh tranh lành mạnh. 41

[URL="/#_Toc258831130"]1.3.8. Cải tiến hệ thống giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khóan. 41

[URL="/#_Toc258831131"]1.4 Một sô kiến nghị. 41

[URL="/#_Toc258831132"]1.4.1 Kiến nghị với cơ quan quản lý. 41

[URL="/#_Toc258831133"]1.4.1.1. Xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý. 41

[URL="/#_Toc258831134"]1.4.1.2. Có được chính sách ưu đãi cho hoạt động môi giới chứng khoán. 42

[URL="/#_Toc258831135"]1.4.1.3. Tăng cường công tác tuyên truyền và quảng bá những kiến thức về chứng khoán. 42

[URL="/#_Toc258831136"]1.4.2. Kiến nghị với ngân hàng SeaBank. 42

[URL="/#_Toc258831137"]1.4.3. Kiến nghị với chính công ty SASC. 43

[FONT="]

Danh mục các từ viết tắt

STT

Chữ viết tắt

Nội dung

1

TMCP

Thương mại cổ phần

2

SASC

Công ty chứng khóan Thương Mại Cổ Phần Đông Nam Á

3

CTCK

Công ty chứng khóan

4

SGDCK

Sở giao dịch chứng khoán

5

TTGDCK

Trung tâm giao dịch chứng khoán

6

UBCKNN

Ủy ban chứng khoán nhà nước

7

SeABS

Công ty thương mại cổ phần Đông Nam Á

[FONT="]

Danh mục sơ đồ , bảng biểu

Sơ đồ 1.2.1. Sơ đồ cơ cấu bộ máy công ty chứng khoán TMCP SASC

Bảng 1.3.1*. Bảng báo cáo kết quả kinh doanh của 3 năm 2007->2009

Bảng 1.3.1**. Bảng cân đối kế toán 2007, 2008, 2009

Bảng 1.3.1***. Các chỉ tiêu kết quả họat động của 3 năm 2007->2009

Bảng 6. 1.3.1**** .Bảng thể hiện cơ cấu tài sản và doanh thu của 3 năm

Bảng 1.3.1.*****. Các chỉ số phản ánh khả năng sinh lời và khả năng thanh tóan

Bảng 1.1.2.3. Tình hình thu phí môi giới qua các năm 2007->2009

Bảng 1.1.2.3**. Tỷ trọng môi giới trong tổng doanh thu.

Bảng 2.1 .lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty

Bảng 2.2*. Số Lượng Tài Khoản Mở Tại SASC trong 3 năm 2007->2009

Biểu đồ 2.2.Biểu đồ thể hiện số lượng tài khoản khách hàng mở tại SASC qua 3 năm 2007->2009.

Bảng 2.2**. Số lượng tài khoản tại một số CTCK năm 2008

Bảng 2.2***: Giá trị giao dịch của Seabank qua các năm 2007->2009

Biểu đồ 2.2.**. Biểu đồ thể hiện giá trị giao dịch của công ty chứng khóan SASC.