LỜI MỞ ĐẦU

Chương 1: Tổng quản về hoạt động Kinh doanh chứng khoán

I. KHÁI NIỆM

II. CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

1. Môi giới chứng khoán

1.1 Khái niệm

1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty chứng khoán và tại SGDCK

1.3 Nghiệp vụ môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC)

- Yết giá trên OTC

- Quy trình giao dịch

2. Tự doanh chứng khoán

2.1 Khái niệm

2.2 Quy trình nghiệp vụ tự doanh chứng khoán

3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

3.1 Khái niệm

3.2 Quy trình bảo lãnh phát hành chứng khoán

4. Tư vấn chứng khoán

4.1 Khái niệm

4.2 Các loại tư vấn:

5.Các hoạt động phụ trợ

Chương 2: Thực trạng hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty TNHH chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần ngoại thương Việt Nam.

I. GIỚI THIỆU CHUNG

1. Quá trình hình thành và phát triển

2. Sản phẩm và dịch vụ

II.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG

1. Môi giới chứng khoán.

1.1 Mở tài khoản

1.2 Phương thức thực hiện giao dịch mua và bán chứng khoán

- Thực hiện qua điện thoại

- Thực hiện qua Internet:.

Cách thức giao dịch trực tuyến qua VCBS CYBER INVESTOR:

Phương thức nhận kết quả giao dịch:

Bảng giá trực tuyến qua VCBS CYBER INVESTOR:

Quy định về huỷ lệnh:

Khi muốn ngừng giao dịch chứng khoán qua VCBS CYBER INVESTOR

1.3. Lưu ký chứng khoán

+ Chuyển nhượng và thanh toán chứng khoán

+ Thực hiện quyền đối với chứng khoán

+ Phong toả / Giải phóng phong toả chứng khoán

2. Tư vấn đầu tư chứng khoán

2.1. Tư vấn tài chính

2.2. Tư vấn cổ phần hoá & Tư vấn chuyển đổi

2. 3. Tư vấn niêm yết, tư vấn đăng ký giao dịch chứng khoán

3. Bảo lãnh phát hành và tự doanh

4. Các dịch vụ chứng khoán khác

III.THÀNH TỰU HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA VCBS

1.Thành tựu kinh doanh năm 2008

2. Thành tựu kinh doanh chứng khoán năm 2009

IV. NHỮNG KHÓ KHĂN THÁCH THỨC

V. GIẢI PHÁP

1. Định hướng phát triển

2. Giải pháp phát triển tại công ty VCBS

- Hoàn thiện bộ máy tổ chức

- Phát triển hoạt động phân tích

- Phát triển các nghiệp vụ kinh doanh mới và đẩy mạnh các hoạt động có liên quan

- Xây dựng và đào tạo đội ngũ nhân lực

- Xây dựng và đổi mới Công nghệ

3 Kiến nghị

- Kiến nghị với các cơ quan quản lý

- Kiến nghị với Ngân hàng Thương mại ngoại thương Việt Nam

V. KẾT LUẬN